尊敬的投资者：
为切实保护您的合法权益，国盛证券有限责任公司（以下简称“我司”）根据《证券法》和上级监管部门有关规定，对在我司开立的客户资金账户和证券账户正在进行规范。为充分告知客户对不合格账户采取的规范措施，现根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发［2007］110号）、中国证券登记结算公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字［2007］130号）以及深沪证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》的有关规定，将我司对不合格账户的相关规范事宜公告如下：
一、账户界定
1、合格账户的界定
合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关管理规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。不合格账户具体可分为资料不规范、身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、以及其他不合格账户等类型。
２、各类不合格账户的具体定义
资料不规范账户是指账户关键信息，包括客户姓名、证件类型、证件号码（营业执照号码）不全或不准确的账户。
身份不对应账户指证券账户与资金账户资料不对应。
虚假身份账户是指以他人名义开立的账户，包括个人以他人或机构名义、机构以其他机构或个人名义开立的账户。
代理关系不规范账户是指代理开户或代理操作，但授权代理手续不规范或代理要件不齐全，资产归属不清的账户。
其他不合格账户是指不属于以上四种账户类型的不合格账户。
3、小额休眠账户和纯资金账户
小额休眠账户是指证券账户余额为0、资金账户余额不超过150元且自2004年8月31日至今连续3年以上无证券交易的投资者A股账户（简称休眠A股账户）及对应的资金账户（简称休眠资金账户）。
纯资金账户指投资者资金账户下无对应的深沪A股、B股证券账户和基金账户。
二、具体规范措施
1、小额休眠账户和纯资金账户的清理公告见2007年9月24日中国证券报A12版和www.gsstock.com进行详细了解。
2、根据中国证监会文件精神，我司将于2007年10月31日前将剩余待规范的不合格A股证券账户明细数据报中国证券登记结算有限责任公司，并对不合格账户采取限制转托管（撤销指定）、资金存取款、买入证券等限制措施。
3、对开户信息真实、准确、完整、账户资金投入真实、资产归属明确，而仅缺少相关开户资料留存复印件的账户，我司不列为不合格账户的数据报送范围，请该类账户使用者最迟于2007年12月31日前到营业部补齐相关开户资料复印件,逾期仍未补齐的，将对该类账户采取限制转托管（撤销指定）、资金存取款、买入证券等限制措施，直至补齐为止。
4、2007年10月31日起，对剩余不合格Ａ股账户中不能规范为合格账户的，我司将督促投资者限期清空证券后，按照有关要求通过中国证券登记结算公司开户系统直接注销该Ａ股账户，对应的资金账户在资金余额清理完毕后由投资者申请在柜面交易系统中注销。
5、我司将于2008年4月30日下午闭市后集中对剩余不合格账户作中止交易处理，将对应资金账户中的资金集中存放在银行开立的“客户交易结算资金中止交易账户”下。同时将不合格账户Ａ股账户明细数据报送中国证券登记结算公司和江西证监局。
6、2008年5月1日，中国证券登记结算公司将对我司剩余不合格Ａ股账户作另库存放、中止交易处理。
7、2008年7月31日前我司可对不合格账户继续进行规范。规范为合格账户的，经我司确认并向中国证券登记结算公司申请，可撤销在中国证券登记结算公司的另库存放处理，并恢复交易功能。
8、2008年8月1日起，我司不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件由我司审核同意并报江西证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料到中国证券登记结算公司办理。
三、我司将尽力通过各种渠道向客户传达本公告内容，请各位不合格账户使用者务必于2007年7月31日前，带齐证件及账户使用证明材料到开户营业部办理账户规范手续，并按要求办理第三方存管业务。因客户未按本公告要求限期办理相关手续而引起的一切后果均由客户自行承担。
四、监管部门及相关机构有关账户规范清理通知，客户可登陆相关部门网站进行查询：
（1）中国证监会：《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》(证监办发[2007]110号，网址：www.csrc.gov.cn/n575458/n57566
7/n642011/4158744.html)
（2）中国证券登记结算有限责任公司：《关于进一步规范账户管理工作的通知》(中国结算发字[2007]130号，网址http://www.chinaclear.cn)
账户规范是国家有关法律法规的明确要求，也是为了更好地保护投资者权益，由此带来的不便请您理解并予以支持、配合，我们将一如既往地竭诚为您服务，保证您的合法权益。有关账户规范详情请咨询开户营业部，投资者可登陆我司网站www.gsstock.com查询营业部详细地址和联系电话。
特此公告
国盛证券有限责任公司 二○○七年十月十二日