一、上线时间
    自 ２００７年 8 月 29 日起 ，我公司所有证券营业部（含证券服务部）将实施招商银行第三方存管业务的上线工作。自 ２００７年 9 月 5 日起 ，我公司所有证券营业部（含证券服务部）将实施中国农业银行第三方存管业务的上线工作。招商银行、中国农业银行第三方存管上线后，凡在我公司营业部新开资金账户的客户，可在中国建设银行、中国工商银行、交通银行、兴业银行、招商银行、中国农业银行选择 1 家银行作为您的证券交易结算资金存管银行。

  二、多银行存管模式

    目前，我公司已完成中国建设银行、中国工商银行、交通银行、兴业银行、招商银行、中国农业银行第三方存管系统上线工作，中国银行的第三方存管系统上线工作正在积极推进，具体上线时间敬请您关注我公司的相关公告。请同时已建立上述多家银行银证转账关系的客户及时到证券营业部预指定一家银行作为第三方存管银行。

三、业务办理流程

  （一）个人客户

1•  客户本人携身份证件原件到证券营业部办理证券、资金账户的开户手续（新客户）。

2•  客户填写《客户交易结算资金银行存管协议书》，在证券营业部选择 1 家存管银行，办理预指定存管银行手续。

3•  客户本人到选择的存管银行营业网点办理存管 “ 签约 ” 确认手续。

　　（二）机构客户

1 、提供以下材料：

① 企业法人营业执照或社团法人注册登记证书及复印件，只提供复印件的，复印件上应加盖法人公章并注明与原件一致；

② 法定代表人身份证明书与法人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）；

③ 法定代表人身份证复印件；

④ 经办人身份证及复印件。

2 、经办人填写《客户交易结算资金银行存管协议书》，在证券营业部选择 1 家存管银行，办理预指定存管银行手续。

3 、经办人到所选择的存管银行（结算账户开户行）办理存管 “ 签约 ” 确认手续。

四、批量转换事宜

　　（一）批量转换：是指已开通中国工商银行、招 商 银行 “ 银证转账 ” 业务且经我公司与合作存管银行核对数据无误的客户，我公司与合作存管银行系统对其实施批量切换，直接转换为第三方存管客户，转换后交易与转账不受影响。

（二）批量转换实施日及账户范围

1 、中国工商银行

第一批：批量转换实施日： 2007 年 9 月 1 日 ， 账户范围：我公司江西省内所有证券营业部开立证券交易资金账户且仅开通中国工商银行 “ 银证转账 ” 的合格账户。

第二批：批量转换实施日： 2007 年 9 月 15 日 ，我公司上海、深圳、北京、天津地区各证券营业部开立证券交易资金账户且仅开通中国工商银行 “ 银证转账 ” 的合格账户。

2 、招商银行：

批量转换实施日： 2007 年 9 月 1 日 ； 账户范围：在我公司所有证券营业部开立证券交易资金账户且仅开通招商 银行 “ 银证转账 ” 的合格账户。

3 、中国农业银行批量转换具体安排另行通知。

（三）批量转换实施后，客户注意事项：

1 、转换成功的客户，需在 2007 年 11 月 30 日前 至开户证券营业部签署《客户交易结算资金银行存管协议书》，逾期未签订协议的客户，我公司保留暂停其账户资金转出功能、禁止办理转托管或撤销指定交易的权利，直至协议签署完毕。批量转换实施后客户即可开始办理签约手续。

2 、转换成功的客户，可通过中国工商银行 95588 、招商银行 95555 电话银行、网上银行、自助终端以及国盛证券电话委托、网上交易、自助终端等进行第三方存管 “ 银证转账 ” 的操作，第三方存管的转账操作方式与原模式下 “ 银证转账 ” 操作基本一致。由于各合作银行及其各地分支机构的电话银行菜单设置可能存有差异，客户如有疑问，请拨打当地 95588 、 95555 电话银行咨询。

3 、未转换成功的客户，仍可采用原有银证转账方式进行资金转账，该部分客户，我公司将尽力以电话方式通知，客户需及时至当地证券营业部办理第三方存管签约手续，以便及时转入第三方存管系统。

4 、为避免客户由于初期操作不熟练致使资金转账失败，导致无法及时买入证券或提取资金，我公司特别提示，若客户在批量转换实施日需要进行资金存入、取出，请提前 1-2 个工作日办理相应的资金存取手续。

5 、若此次满足批量转换条件的客户不同意指定中国工商银行、招商银行为存管银行，则应在批量转换实施日前两个工作日内，由本人亲自到我公司证券营业部提出书面申请。客户未在此期限内提出异议的，我公司将视同客户认可办理该次批量转换。

　　五、客户指定或批量转换成第三方存管客户后，我公司证券营业部将不再为其提供资金存取服务，客户存取资金只能通过我公司与合作银行第三方存管系统的银证转账方式完成。

　　六、存管关系建立后，机构客户可通过合作银行柜台或网上银行办理资金划转。个人客户可以通过以下途径办理资金存取：

1 、通过我公司提供的电话委托、钱龙自助委托、网上交易系统完成资金存取操作（客户需事先开通相关的委托方式）。

2 、通过中国工商银行 95588 、招商银行 95555 电话银行、网上银行或自助终端完成资金存取操作（客户需事先办理相应的开通手续）。

　　七、我公司鼓励客户尽早办理第三方存管签约手续，并为客户签约提供便利的条件和优质的服务。

八、实施 “ 第三方存管 ” 的前提是客户账户真实、准确、完整且资产清晰。不符合上述要求的，客户应根据我公司已刊登的账户清理公告在规定期限内到开户证券营业部办理账户规范手续。

九、 自 2007 年 10 月 30 日起 ， 我公司将关闭与中国工商银行、交通银行、兴业银行、招商银行、中国农业银行的银证转账系统，若原上述银行银证转账客户因不符合前期批量转换条件而未转换或转换未成功的账户，必须尽快到我公司证券营业部办理第三方存管业务，否则逾期将不能进行上述银行的资金转划。

十、我公司各证券营业部客户服务热线详见 www.gsstock.com

国盛证券有限责任公司

2007 年 8 月 28 日

各营业网点咨询热线